미연방 증권위원회에서 미국 암호화폐에 관한 성명을 7일 발표했습니다. 비트렉스와 같은 미국 거래소에서 큰 영향이 있을 것으로 보여지는데 간략히 성명을 정리해보겠습니다. 중장기간 악재로 보여지며, 지금 하락장의 근본 이유가 될 것으로 보여집니다. 다음은 미연방 증권거래위원회의 암호화폐 거래소와 관련된 전문입니다.
집행 및 거래 및 시장 부문 (2018 년 3월 7일)
온라인 거래 플랫폼은 투자자가 소위 초기 코인 오퍼링 ( "ICO")으로 판매 및 판매되는 동전 및 토큰을 비롯하여 디지털 자산을 매매 할 수있는 방법이 되었습니다. 플랫폼은 종종 투자자들에게 디지털 자산을 신속하게 사고 파는 능력을 제공한다고 주장합니다. 이러한 플랫폼 중 상당수는 구매자와 판매자를 한 곳에서 모으고 투자자가 가격이 책정 된 주문을 표시하고 거래를 실행하고 거래 데이터를 제공하는 자동화 된 시스템에 액세스 할 수 있도록합니다.
이러한 플랫폼은 연방 증권법에 따라 "보안"의 정의를 충족하는 자산을 거래하는 메커니즘을 제공합니다. 플랫폼이 증권 인 디지털 자산의 거래를 연방 증권법에 정의 된 "교환"으로 제공하는 경우 플랫폼은 국가 증권 거래소로 등록하거나 등록 면제 대상이어야합니다. 등록 된 증권 거래소 및 면세 시장을 관장하는 연방 규제 프레임 워크는 투자자를 보호하고 사기적이고 조작적인 거래 관행을 방지하기 위해 고안되었습니다.
온라인 거래 플랫폼을 사용하는 투자자를위한 고려 사항
유가 증권 인 디지털 자산을 거래 할 때 연방 증권법 및 SEC 감독이 제공하는 보호를 받으려면 투자자는 증권 거래소, 대체 거래 시스템 (ATS)과 같은 SEC에 등록 된 플랫폼 또는 법인을 사용해야합니다.
SEC 직원은 많은 온라인 거래 플랫폼이 SEC 등록 및 규제 시장으로 투자자에게 나타나지 않을까 우려하고 있습니다. 많은 플랫폼은 자신을 "거래소"라고 부르며, 투자자가 규제를 받거나 국가 증권 거래소의 규제 기준을 충족한다는 오판을 줄 수 있습니다. 이러한 플랫폼 중 일부는 엄격한 표준을 사용하여 고품질의 디지털 자산 만 교역 할 수 있다고 주장하지만 SEC는 이러한 표준이나 플랫폼이 선택하는 디지털 자산을 검토하지 않으며 소위 표준을 목록과 동일시해서는 안됩니다 국가 증권 거래소의 표준. 마찬가지로 SEC는 이러한 플랫폼이 사용하는 거래 프로토콜을 검토하지 않으며 주문이 상호 작용하고 실행하는 방식을 결정하며 플랫폼의 거래 서비스에 대한 액세스가 모든 사용자에게 동일하지 않을 수 있습니다. 다시, 투자자들은 증권 거래소가 증권 거래위원회에 등록 된 국가 증권 거래소의 기준을 충족한다고 가정해서는 안됩니다. 마지막으로 이러한 플랫폼 중 상당수는 업데이트 된 입찰가가 포함 된 주문 도서를 제공하고 가격 책정 및 시스템 실행에 대한 데이터를 요청함으로써 교환 형 기능을 수행한다는 인상을 주지만 이러한 정보가 동일한 무결성을 갖는다 고 믿을만한 이유가 없습니다 국가 증권 거래소가 제공합니다.
앞에서 설명한 바와 같이 온라인 거래 플랫폼에서 디지털 자산을 거래하기로 결정하기 전에 투자자가 알아야 할 몇 가지 질문은 다음과 같습니다.
- 이 플랫폼에서 증권을 거래합니까? 그렇다면 해당 플랫폼이 국가 증권 거래소로 등록되어 있습니까?
- 플랫폼이 ATS로 작동합니까? 그렇다면 ATS는 브로커 - 딜러로 등록되어 있으며 ATS를 SEC에 제출 했습니까? ( 아래 목록을 참조하십시오 )
- FINRA의 BrokerCheck® 에 플랫폼을 운영하는 개인이나 회사에 대한 정보가 있습니까?
- 플랫폼은 거래를 위해 디지털 자산을 어떻게 선택합니까?
- 누가 플랫폼에서 거래 할 수 있습니까?
- 거래 프로토콜은 무엇입니까?
- 플랫폼에서 가격은 어떻게 설정됩니까?
- 플랫폼 사용자도 똑같이 취급됩니까?
- 플랫폼 비용은 얼마입니까?
- 플랫폼은 사용자의 거래 및 개인 식별 정보를 어떻게 보호합니까?
- 해킹이나 침입과 같은 사이버 보안 위협에 대한 플랫폼의 보호는 무엇입니까?
- 플랫폼에서 제공하는 다른 서비스는 무엇입니까? 플랫폼이이 서비스를 위해 SEC에 등록되어 있습니까?
- 플랫폼이 사용자 자산을 보유하고 있습니까? 그렇다면 이러한 자산은 어떻게 보호됩니까?
온라인 거래 플랫폼을 운영하는 시장 참여자를위한 고려 사항
증권을 거래하고 연방 증권법에 정의 된대로 "거래소"로 운영되는 플랫폼은 국가 증권 거래소로 등록하거나 SEC 규정 ATS에 의거하여 ATS에 대해 제공된 면제와 같이 등록 면제하에 운영해야합니다. SEC에 등록 된 국가 증권 거래소는 무엇보다도 사기적이고 조작적인 행위 및 관행을 방지하도록 고안된 규칙을 가지고 있어야합니다. 또한 자체 규제 기관 ( "SRO")으로서 SEC 등록 국가 증권 거래소는 회원 및 해당 회원과 관련된 사람들의 규율을 규율하는 규칙과 절차를 가지고 있어야하며 회원 및 해당 자와 관련된 사람들의 준수를 강요해야합니다. 연방 증권법 및 교환 규정을 가진 회원. 또한 국가 증권 거래소는 연방 증권법을 준수해야하며위원회에 규칙을 제출해야합니다.
ATS로서의 운영을 모색하는 기업은 증권 거래위원회 (SEC)에 브로커 - 딜러로 등록하고 SRO의 회원이되는 것을 포함하여 규제 요건의 적용을 받는다. 브로커 - 딜러로 등록하면 중요한 비공개 정보, 서적 및 기록 요구 사항 및 재정적 책임 규정의 오용을 방지하기위한 합리적인 정책 및 절차를 요구하는 등 규제 요구 사항에 ATS가 적용됩니다. 고객 자금 및 유가 증권의 보호 및 보관에 관한 요구 사항. SRO 멤버쉽의 오버레이는 규제 요건 및 감독을 강화합니다. ATS는 연방 증권법 및 SRO의 규칙을 준수해야하며 양식 ATS를 SEC에 제출해야합니다.
일부 온라인 거래 플랫폼은 연방 증권법에 따라 거래소의 정의를 충족시키지 못하지만 유가 증권 인 디지털 자산과 관련된 거래 또는 기타 서비스를 직간접 적으로 제공합니다. 예를 들어 일부 플랫폼은 디지털 지갑 서비스 (디지털 자산을 보관 또는 저장)를 제공하거나 유가 증권 인 디지털 자산을 거래합니다. 플랫폼에 의해 제공되는 이러한 서비스 및 다른 서비스는 브로커 - 딜러, 이전 에이전트 또는 청산 대행사 등록 등 연방 증권법에 따라 다른 등록 요구 사항을 유발할 수 있습니다. 또한 유가 증권 인 디지털 자산을 제공하는 플랫폼은 등록되지 않았거나 등록 면제 대상인 경우 유가 증권의 미등기 제안 및 판매에 참여할 수 있습니다.
투자자 보호를위한 SEC의 사명을 발전시키기 위해 SEC 직원은 디지털 자산 거래 및 연방 증권법 준수를 제공하는 플랫폼에 계속해서 집중할 것입니다.
증권 변호인 및 SEC 직원과의 상담
우리는 신기술을 채용하는 시장 참여자가 거래 플랫폼을 개발하여 연방 증권법 문제의 분석을 돕고 필요할 경우 SEC 직원에게 연락하여 연방 증권법의 적용 분석에 도움을 줄 수있는 법률 고문과 상담 할 것을 권장합니다. 특히이 문제에 대한 지원을 제공하는 직원은 FinTech@sec.gov에서 확인할 수 있습니다.
요약하자면, 암호화폐 거래소를 제도권에 들이겠다는 얘기와 같겠고요. SEC 규정에 해당되지 않으면 거래소가 운영될 수 없을지도 모르는 조치로 보여집니다. 1~2달전 한국에서 일어난 박상기의 장관 발언부터 시작된 한국의 암호화폐 거래소 규제 사태와 유사한듯 보여지고, 장기간 하락장이 될 것으로 보여집니다.
거래를 하시려면 비트코인 위주로 하시고 알트코인은 모두 매수하시는 것을 주의하시는 것이 좋겠습니다.
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